9月18日，上海证券工会发布八月监管处罚。据公开市场统计，2023年8月，证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类行政处罚、行政监管措施、自律监管措施函件30件。从处罚对象来看，行业内共有10家证券公司及19名相关从业人员（包括首席人力资源官、研究员、分支机构负责人、保荐代表人等）受到处罚。从业务领域来看，涉及经纪业务的信件17封，涉及研究报告的信件10封，涉及投资银行业务的信件2封，涉及公司管理的信件1封。
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